终止审查企业共涉及63家保荐机构。国信证券被终止的企业最多,有23家;中信建投有20家。此外,民生证券、海通证券、广发证券等6家券商被终止的项目数也均超过10个,分别为17家、15家、14家、13家、13家和11家。值得注意的是,平安证券保荐项目虽被指问题重重,但今年终止审查的拟IPO企业也只有5家。
堰塞湖规模仍有700余,今年新增124家初审
疏流IPO堰塞湖的压力曾是此次核查行动的初衷之一。经本站统计,去年底,IPO候审队伍长达851家(不含终止审查项目),经过半年的财务核查行动后,有268家企业撤回申请,占比31.5%,从这个角度来看,核查行动的效果还是颇为可观的。
然而,截止今年6月27日,IPO候审队伍仍有700余家,因为证监会在展开财务核查行动期间,并未停止接收拟上市企业递交的上市申报材料。
经本站的初步统计,今年累计有124家企业新加入IPO初审队列,其中,创业板48家,主板37家,中小板39家。这124家新增的候审企业中,一如证监会的处罚令,被暂停保荐资格的平安、民生、南京等券商,均没有项目进入初审队列(除2个在暂停保荐资格命令下达之前提交的光大项目)。
这些新增的IPO项目,华林、招商、中信建投保荐的项目均有8个,中信、宏源、国金分别也有7个、6个、6个。
财务核查行动将常态化,强化中介履职尽责要求
实际上,除上述268家终止审查的企业,IPO核查期间,山西天能科技、河南天丰节能、广东新大地生物等3家公司,以及平安证券、民生证券、南京证券、光大证券等4家券商,已被证监会立案调查并给予相关处罚。